重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

后工业时代，企业发展应聚焦客户：三一硅能代晴华董事长代晴华建言

北京 - 2024年6月14日 - 在第十七届全球光伏大会全球绿色能源领袖对话环节，三一集团董事、三一硅能董事长代晴华发表演讲，呼吁企业在后工业时代树立全新观念，以客户为中心，推动产业发展。

代晴华指出，当前中国制造业正处于转型升级的关键时期，传统的技术创新和低成本制造模式已难以引领未来发展。他以光伏产业为例，去年N型TOPCon电池片供不应求，而今年却陷入价格战，利润微薄。这种现象表明，单纯依靠技术和成本优势已无法获得持续竞争力。

代晴华认为，后工业时代，企业发展应聚焦客户，以满足客户需求为核心。 他建议企业从以下几个方面入手：

• 加强客户研究，深入了解客户需求。 企业应建立完善的客户信息系统，分析客户行为数据，了解客户的真实需求和潜在需求。
• 创新产品和服务，满足客户多样化需求。 企业应根据客户需求，开发差异化产品和服务，提供个性化解决方案。
• 提升客户体验，打造良好品牌形象。 企业应注重客户服务质量，建立高效的客户投诉处理机制，提升客户满意度。

代晴华强调，在后工业时代，企业只有以客户为中心，才能实现可持续发展。 他呼吁企业家们转变观念，拥抱新时代，共同推动中国产业转型升级。

代晴华的演讲引起了与会嘉宾的强烈共鸣。 许多企业家表示，将在今后的工作中更加重视客户，以客户为中心，推动企业发展。

以下是这篇新闻稿的一些补充：

• 代晴华的演讲还提到了其他一些后工业时代企业发展的关键因素，包括：拥抱数字化转型、加强人才培养、构建开放合作生态等。
• 三一硅能近年来一直致力于以客户为中心的发展战略，取得了显著成效。该公司连续多年入选中国企业客户满意度指数（CECI）光伏行业榜单前十名。

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